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联系人:田经理
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基金备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别,对应提交资料。私募基金管理人应完成登记,私募基金应进行备案。为大家整理出私募证券基金、私募股权基金、私募创投基金所需要备案材料。
私募基金备案所需材料
(一)外包业务机构情况表
外包机构营业执照
(二)私募基金信息情况表
A.私募证券投资基金
1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作型、公司型基金适用)
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
16、份额登记监管机构监督协议(若有)
17、委托外包协议(若有)
B.私募股权投资基金
1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
16、份额登记监管机构监督协议(若有)
17、委托外包协议(若有)
C.私募创业投资基金
1、营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)
2、基金招募说明书
3、基金风险揭示书
4、投资者承诺函
5、募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)
6、基金合同/合伙协议/公司章程
7、委托管理协议(若有)
8、基金托管协议(若有)
9、投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)
10、对销售业务的管理制度
11、对份额登记业务的管理制度
12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明
13、销售监管机构监督协议
14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)
15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)
16、份额登记监管机构监督协议(若有)
17、委托外包协议(若有)